BitMEX đồng ý nộp phạt 100 triệu USD để dàn xếp vụ kiện với FinCEN và CFTC
Sàn giao dịch phái sinh tiền điện tử BitMEX đã đồng ý trả tới 100 triệu USD để dàn xếp một vụ kiện từ Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC ) và Mạng Thực thi Tội phạm Tài chính (FinCEN).
Trong một thông báo hôm 10/8, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai cho biết Tòa án Quận phía Nam New York đã đưa ra lệnh đồng thuận đối với việc HDR Global Trading Limited, 100x Holding Limited, ABS Global Trading Limited, Shine Effort Inc Limited và HDR Global Services Limited bị buộc tội vận hành bất hợp pháp nền tảng BitMEX.
Là một phần trong thoả thuận với CFTC và FinCEN, BitMEX sẽ nộp khoản tiền phạt dân sự 100 triệu USD “vì điều hành nền tảng giao dịch tiền điện tử bất hợp pháp và vi phạm luật chống rửa tiền”. Ngoài ra, công ty cũng được yêu cầu thuê một nhà tư vấn độc lập để tiến hành phân tích lịch sử các giao dịch của mình, qua đó xác định xem công ty có báo cáo đúng hoạt động đáng ngờ hay không.
“Trường hợp này củng cố kỳ vọng rằng ngành tài sản kỹ thuật số, khi nó tiếp tục tiếp cận với nhiều người tham gia thị trường hơn, sẽ nghiêm túc thực hiện trách nhiệm của mình trong ngành tài chính được quản lý và nhiệm vụ của nó là phát triển và tuân theo văn hóa tuân thủ,” quyền chủ tịch CFTC Rostin Behnam cho biết. “CFTC sẽ có hành động kịp thời khi các hoạt động ảnh hưởng đến thị trường khu vực pháp lý của CFTC làm dấy lên những lo ngại về bảo vệ khách hàng và người tiêu dùng.”
Mặc dù thông báo của CFTC nói rằng việc dàn xếp này bắt nguồn từ vụ kiện chống lại cựu Giám đốc điều hành Arthur Hayes và các giám đốc điều hành khác tại công ty, nhưng các cá nhân vẫn có khả năng phải đối mặt với cáo buộc vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng. Theo đại diện của những người đồng sáng lập BitMEX, Hayes, Ben Delo và Sam Reed không phải là các bên tham gia thỏa thuận với CFTC và FinCEN. Hayes đã được tự do với khoản tiền bảo lãnh 10 triệu USD kể từ khi đầu hàng chính quyền Mỹ vào tháng 4, trong khi phiên tòa xét xử một số cựu giám đốc điều hành dự kiến bắt đầu vào tháng 3 năm 2022.
“BitMEX cho phép khách hàng truy cập vào nền tảng của nó và tiến hành giao dịch phái sinh mà không có sự thẩm định phù hợp của khách hàng – chỉ thu thập địa chỉ email và không xác minh danh tính khách hàng,” Mạng lưới thực thi tội phạm tài chính cho biết. Mặc dù trước đó BitMEX từng tuyên bố nền tảng của họ không cho phép người dùng Mỹ giao dịch, nhưng FinCEN nhận thấy rằng BitMEX không thực hiện các chính sách, thủ tục và kiếm soát nội bộ thích hợp để sàng lọc những khách hàng sử dụng mạng riêng ảo (VPN) để truy cập vào nền tảng giao dịch và tránh việc giám sát giao thức internet.
Theo FinCEN, BitMEX đã không duy trì được các biện pháp Chống rửa tiền đầy đủ và báo cáo 588 trường hợp hoạt động đáng ngờ cho cơ quan chính phủ trong hơn sáu năm. FinCEN cáo buộc sàn giao dịch đã thực hiện ít nhất 209 triệu USD trong các giao dịch với “các thị trường darknet hoặc các doanh nghiệp cung cấp dịch vụ dịch vụ mixing tiền chưa đăng ký”.
Sau những cáo buộc lần đầu tiên được đưa ra vào tháng 10 năm 2020, BitMEX đã công bố kế hoạch củng cố các giao thức chống rửa tiền và giám sát giao dịch của mình. Kể từ tháng 1, sàn giao dịch cho biết họ đã cải thiện khả năng KYC, nói rằng tất cả các vị thế mở trước đây do các tài khoản chưa được xác minh nắm giữ đã bị đóng.
“Chúng tôi rất vui khi đặt điều này phía sau chúng tôi,” Giám đốc điều hành BitMEX, Alexander Höptner cho biết. “Chúng tôi cực kỳ coi trọng trách nhiệm của mình và sẽ tiếp tục tích cực tham gia với các cơ quan quản lý trên toàn thế giới để đảm bảo rằng chúng tôi đóng một vai trò tích cực trong việc giúp định hình tương lai của loại tài sản đặc biệt này.”
Có thể bạn quan tâm:
- NÓNG: Poly Network bị hack 600 triệu USD, lớn nhất lịch sử tiền điện tử
- Poloniex bị SEC phạt 10 triệu USD vì vận hành sàn giao dịch bất hợp pháp
Tham gia kênh của chúng tôi để cập nhật tin tức và kiến thức hữu ích nhất tại:
- Telegram: https://t.me/toiyeubitcoin
- Facebook: https://www.facebook.com/toiyeubitcoindotcom/
Theo CoinTelegraph
Biên dịch bởi ToiYeuBitcoin
